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IPO發審會或3月啟動 證監會要求平衡投融資利益
發布時間:2014-01-11 00:00:00 文章來源:

  對于近期IPO審核情況及下一步的安排,證監會新聞發言人鄧舸10日透露,預計要到三月份才會召開首發企業發審會。他同時提醒,發行人和主承銷商在 發行體制改革關于強化新股發行的過程監管、行為監管和事后問責的精神,針對市場反映的發行承銷過程中的問題,按照《證券發行和承銷管理辦法》相關規定,證監會近期組織證券業協會、交易所對部分公司的發行承銷工作開展檢查。

  “需要強調的是,市場化改革不意味著放任自流。”鄧舸說,發行人和主承銷商要嚴格遵守新股發行體制改革意見、證券發行承銷辦法、協會業務規范、交易所業務規則等相關規定,不得向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發行人信息;不得有操縱新股價格、暗箱操作或其他有違公開、公平、公正原則的行為;不得采取勸誘網下投資者抬高報價但不向其配售股票的行為;不得通過自主配售以代持、信托持股等方式向其他相關利益主體輸送利益或謀取不正當利益,切實做到依法披露、審慎定價、合規配售,證監會將對違法違規行為進行查處。

  他同時提醒,發行人和主承銷商在新股發行方案設計和發行承銷過程中,要注意維護市場公平,兼顧發行人和老股東、個人和機構投資者、新股東和原有股東的利益,合理設定新股和老股的配比數量、網上和網下的分配比例、承銷費用的分擔原則,平衡投融資雙方的利益,切實保護中小投資者合法權益。

  對于老股轉讓,鄧舸稱這是本次新股改革推出的其中一項措施。在公開發行新股時,如果進行老股轉讓,應當遵循《中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見》、《證券發行與承銷管理辦法》、《發行監管問答——落實首發承諾及老股轉讓規定》等相關規定。

  “當然也有公司選擇不進行老股轉讓,比如1月8日刊登招股說明書的陜煤股份。”鄧舸說,關于首批IPO企業中老股轉讓的具體情況,可以關注每家企業公開披露的具體信息。

  關于奧賽康暫緩發行一事,鄧舸表示,奧賽康的公告中提到“出于審慎考慮,經協商決定暫緩本次發行”。他說,市場需要參與主體共同呵護,對于提出的問題,證監會會繼續關注,持續跟進。

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